沪深交易所591起异常交易被罚

10月11日,刚上市的两只新股盘中大涨,均两度触及涨幅限制而被临停。其中,强邦新材最高飙升2431%,最终收涨1739%;铜冠矿建最高也一度上涨1183%,最终以涨731%报收。

晚间,深交所、上交所发布近期监管动态。

9月27日—10月10日,深交所对9宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对3宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。期间共发出问询函21份、其他函件16份。

期间,深交所共对447起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对上市初期的新股交易进行重点监控;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,深交所对一家会员采取了口头警示的监管措施。

10月8日至10月11日,上交所公司监管部门共发送监管工作函5份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告4份。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查4单。

期间,上交所对144起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对12起上市公司重大事项等进行专项核查。

从上述统计来看,近期沪深交易所已合计对591起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了监管措施。


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